Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra tay mạnh, ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán EVS, với tổng mức phạt lên tới 1,135 tỷ do hàng loạt sai phạm nghiêm trọng, kéo dài nhiều năm.
🔴 Vi phạm nối tiếp vi phạm, Chứng khoán EVS bị “điểm mặt” vì bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề đảm nhiệm các vị trí nghiệp vụ bắt buộc phải có chứng chỉ trong suốt giai đoạn từ 1/1/2023 đến 6/11/2025, bị phạt 60 triệu đồng.
Không dừng lại ở đó, EVS còn đầu tư vượt rào quy định, khi chi tiền mua 4,13 triệu cổ phiếu G-Automobile (GMA), tương đương 20,65% lượng cổ phiếu đang lưu hành, vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán, bị phạt 125 triệu đồng.
⚠️ Bị đình chỉ nghiệp vụ phái sinh
EVS tiếp tục bị phạt 40 triệu đồng do không đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh đúng thời hạn. Đáng chú ý, UBCKNN còn áp dụng biện pháp đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán phái sinh trong 2 tháng, một chế tài nặng hiếm gặp.
🔎 Hồ sơ trái phiếu “thiếu chuẩn”, dịch vụ tài chính triển khai khi chưa xin phép
UBCKNN xác định EVS không đảm bảo đầy đủ thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ mà doanh nghiệp tham gia tư vấn, bị phạt 275 triệu đồng.
Nghiêm trọng hơn, trong giai đoạn 2023 – 9/2025, Chứng khoán EVS còn cung cấp sản phẩm Elending cho vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng – khi chưa báo cáo, chưa được UBCKNN chấp thuận, bị phạt thêm 275 triệu đồng.
📉 Báo cáo sai, công bố trễ, quản trị lỏng lẻo
Doanh nghiệp tiếp tục bị xử phạt:
- 175 triệu đồng do báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại hàng loạt thời điểm trong năm 2024 – 2025
- 65 triệu đồng vì mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ
- 60 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng hạn
- 60 triệu đồng do công bố thông tin trễ liên quan giao dịch với thành viên HĐQT
UBCKNN buộc Chứng khoán EVS phải báo cáo lại thông tin chính xác, khắc phục toàn bộ các nội dung sai lệch theo quy định pháp luật.
💥 Tổng cộng, Chứng khoán EVS bị phạt hơn 1,135 tỷ, phơi bày bức tranh rủi ro đáng báo động về quản trị, tuân thủ và kiểm soát nội bộ tại một công ty chứng khoán trên thị trường.
