Ngày 28/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt CTCP Quản lý quỹ Amber với tổng số tiền 410 triệu đồng sau khi phát hiện nhiều vi phạm kéo dài trong hoạt động báo cáo, tuân thủ và quản lý tài sản ủy thác.
Báo cáo hoạt động “bỏ quên” hợp đồng tư vấn
🔥Trong 6 tháng đầu năm 2025, Amber phát sinh 2 hợp đồng tư vấn đầu tư. Tuy nhiên, toàn bộ báo cáo hoạt động tháng từ tháng 1 đến tháng 6/2025 gửi lên UBCKNN lại không đề cập đến các hợp đồng này. Với lỗi báo cáo thiếu nội dung bắt buộc, doanh nghiệp bị phạt 65 triệu đồng.
Không nộp báo cáo phòng chống rửa tiền
⚠️Công ty tiếp tục bị ghi nhận không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền năm 2023–2024 cho Cục Phòng chống rửa tiền (NHNN).
Ngoài ra, Amber cũng không nộp báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền cho cả Cục và UBCKNN, đồng thời không báo cáo định kỳ danh mục đầu tư hàng tháng cho một số khách hàng ủy thác.
🔥Những vi phạm này bị xử phạt 92,5 triệu đồng.
Thiếu thông tin nhận diện khách hàng
Trong đợt kiểm tra, Amber không tổng hợp đầy đủ hồ sơ nhận biết đối với nhiều khách hàng ủy thác. Công ty cũng không cập nhật thông tin định kỳ và không thu thập hồ sơ nhận biết đối với khách hàng tư vấn trước khi ký hợp đồng.
🔥Nhóm vi phạm này bị phạt 65 triệu đồng.
Vi phạm nặng nhất: Dùng tài sản ủy thác để cho vay
🔥Tại hai thời điểm 07/5 và 28/5/2025, Amber sử dụng tài sản của khách hàng ủy thác (đứng tên doanh nghiệp) để ký hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu, bản chất là hành vi cho vay đối với tổ chức, cá nhân.
Việc dùng tài sản ủy thác để cho vay dưới mọi hình thức là hành vi bị cấm, và doanh nghiệp bị phạt gần 188 triệu đồng cho vi phạm nghiêm trọng này.
