Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa “tuýt còi” Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) vì hàng loạt vi phạm liên quan đến hoạt động tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ. Đây là một trong những lỗi bị đánh giá gây ảnh hưởng trực tiếp đến tính minh bạch của thị trường.
Ngày 12/11, theo Quyết định 410/QĐ-XPHC, ACBS bị xác định không đảm bảo đầy đủ nội dung bắt buộc trong hồ sơ phát hành trái phiếu mà công ty tư vấn.
❌ Loạt vi phạm trong hồ sơ trái phiếu
ACBS bị phạt 275 triệu đồng theo Nghị định 156/2020 (sửa đổi 128/2021) vì hai bản công bố thông tin ngày 23/7/2024 và 21/8/2024 liên quan đến hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng VIB thiếu nhiều nội dung quan trọng.
Đáng chú ý, hồ sơ không nêu rõ thời gian giải ngân, một yêu cầu cốt lõi để giám sát dòng tiền theo hướng dẫn tại Thông tư 122/2020.
Đây là lỗi được xem là nhạy cảm, bởi trái phiếu doanh nghiệp giai đoạn gần đây luôn bị soi chặt về tính minh bạch.
⚠️ Chậm báo cáo, lỗi lặp lại
Ngoài bộ hồ sơ thiếu nội dung, ACBS tiếp tục bị phạt 65 triệu đồng vì chậm nộp báo cáo định kỳ, gồm:
- Báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền 2024
- Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2025
- Danh sách người hành nghề chứng khoán 2024
Nghĩa vụ báo cáo đúng hạn là yêu cầu cơ bản đối với doanh nghiệp trong lĩnh vực có mức độ rủi ro cao. Việc chậm trễ kéo dài bị đánh giá phản ánh lỗ hổng trong kiểm soát nội bộ.
👉 Tổng mức phạt: 340 triệu đồng.
🔥 HSC (HCM) cũng bị “sờ gáy”, thêm tình tiết tăng nặng vì tái phạm
Không chỉ ACBS, Chứng khoán TP.HCM (HSC – HCM) cũng thông báo nhận quyết định xử phạt từ cơ quan quản lý trong cùng ngày.
❌ Trễ báo cáo
HSC bị phạt 65 triệu đồng vì chậm nộp các tài liệu quan trọng, gồm:
- Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính quý III/2024
- Thông tin thay đổi/chấm dứt hợp đồng lao động của một số nhân sự có chứng chỉ hành nghề
Đây đều là những tài liệu ảnh hưởng trực tiếp đến an toàn hệ thống và minh bạch nhân sự ngành chứng khoán.
❌ Công bố thông tin muộn, liên quan giao dịch lớn
Ngoài ra, HSC bị phạt 60 triệu đồng vì công bố chậm nghị quyết HĐQT ngày 9/8/2024, liên quan đến hạn mức tín dụng tại ACB, một giao dịch có giá trị vượt 10% tổng tài sản theo báo cáo kiểm toán 2023.
Việc công bố muộn giao dịch lớn bị đánh giá tác động đến quyền tiếp cận thông tin của nhà đầu tư.
👉 Tổng mức phạt HSC phải chịu: 125 triệu đồng, kèm tình tiết tăng nặng vì tái phạm lỗi báo cáo.
