Trong đợt thanh tra mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với hai doanh nghiệp chứng khoán: CTCP Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (CSI) và CTCP Chứng khoán Vina, với tổng mức phạt lên tới hàng trăm triệu đồng vì nhiều sai phạm liên quan đến nghiệp vụ, báo cáo và công bố thông tin.
CSI bị phạt hơn 462 triệu đồng vì loạt vi phạm
Ngày 21/11, UBCKNN công bố quyết định xử phạt 462,5 triệu đồng đối với CSI, tập trung ở 4 nhóm sai phạm chính:
❌ Vi phạm giao dịch ký quỹ, phạt 137,5 triệu đồng
CSI vẫn cấp margin cho mã ORS vào ngày 22/04 và 08/05/2025 trong khi mã này không còn nằm trong danh sách được giao dịch ký quỹ.
❌ Không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, phạt 85 triệu đồng
Trong giai đoạn 24/06/2023 – 11/02/2025, Công ty:
- Không có nhân sự phụ trách kiểm toán nội bộ
- Không lập báo cáo đánh giá kiểm toán nội bộ năm 2023
❌ Công bố thông tin chậm, phạt 65 triệu đồng
CSI chậm công bố:
- Giao dịch bán cổ phần Galaxy Việt Nam trị giá 22,75 tỷ đồng
- Giao dịch bán cổ phần Công nghệ Noah trị giá 19,17 tỷ đồng
Hai giao dịch này chiếm lần lượt 14% và 11% tổng tài sản 2024 đã kiểm toán. Công ty còn chậm công bố danh mục chứng khoán được giao dịch ký quỹ theo thông báo của HOSE.
❌ Báo cáo sai tỷ lệ an toàn tài chính, phạt 175 triệu đồng
CSI báo cáo sai số liệu trong nhiều kỳ năm 2024, gồm: 31/01, 29/02, 30/04, 31/05, 31/07, 31/08, 31/10 và 30/11. UBCKNN yêu cầu Công ty báo cáo lại chính xác theo quy định.
⚠️Chứng khoán Vina bị phạt 92,5 triệu đồng vì chậm và thiếu báo cáo
Ngày 24/11, UBCKNN tiếp tục xử phạt CTCP Chứng khoán Vina số tiền 92,5 triệu đồng với các vi phạm:
- Không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023 – 2024 về phòng, chống rửa tiền cho Ngân hàng Nhà nước.
- Chậm báo cáo UBCKNN về:
⏪Báo cáo quản trị rủi ro 6 tháng đầu năm 2024
⏪Báo cáo tình hình hoạt động tháng 6/2024
Trước đó vào ngày 06/06, doanh nghiệp này từng bị phạt 125 triệu đồng vì thực hiện sai giá đặt bán trái phiếu theo yêu cầu của khách hàng.
